大牌包括中信证股转公司亮家券黄牌商被券等
记者昨天获悉，亮黄牌10家未严格执行投资者适当性管理制度的家券主办券商，近日被全国股转公司采取了自律监管措施，商被其中不乏中信证券、股转公司中信建投、包括华泰证券等行业大腕。中信证券
据了解，亮黄牌早在2016年3月，家券中国证监会非上市公众公司部联合全国股转公司开展投资者适当性管理制度执行情况专项核查。商被此次核查历时5个多月，股转公司覆盖已开展相关业务的包括90家主办券商。通过核查发现，中信证券部分主办券商存在违规开户等未严格执行投资者适当性管理制度的亮黄牌违规行为。
就在8月22日，家券全国股转公司根据相关规定，商被对10家未严格执行投资者适当性管理制度的主办券商采取了自律监管措施：其中对华泰证券、中信建投证券和山西证券采取出具警示函、责令改正的自律监管措施；对中信证券、中航证券、恒泰证券采取责令改正的自律监管措施；对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券采取出具警示函的自律监管措施。
全国股转公司表示，投资者适当性管理制度是全国股转系统一项重要的基础性制度。为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与挂牌公司股票公开转让业务，全国股转公司审慎制定挂牌公司股票投资者准入标准，通过发布相关规则和问答对主办券商投资者适当性管理提出具体要求，明确市场监管预期。
与此同时，全国股转公司还多次开展主办券商的自查和现场检查活动，要求主办券商认真落实投资者适当性管理的各项要求，对在检查和日常监管中发现的未认真履行职责的主办券商严肃处理，确保有异动必有响应、有违规必有查处。
据了解，自2015年以来，针对投资者适当性管理问题，累计对19家主办券商(含本次)采取了自律监管措施。(记者 敖晓波)
标签：券商 证券 投资者 主办 适当责任编辑：吴择 吴择(责任编辑：知识)
收到这类短信，速删！
宿州：“四水”统筹 护航春灌
春节假期全社会跨区域人员流动量预计累计23.11亿人次
预制菜“抢占”年夜饭餐桌！警惕“套餐式点餐”成变相“最低消费”
2023年全国老年健康宣传周将启动推荐文章
-
近期，受各项房地产利好政策持续释放的影响，一些城市的土地市场活跃起来，多个城市加大土地供应力度。在上海、成都、广州、杭州等地，地块的出让频频吸引民营房企参与。9月，房地产一揽子政策陆续出台，各地陆续出
...[详细]
-
7月19日，《关于深化科创板改革 服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》(以下简称“科创板八条”)落地满月。在科创板设立五周年之际，中国证监会发布“科创板八条&r
...[详细]
-
5月2日，浙江宁波一名保时捷司机在弯道超车时与摩托车发生碰撞。这起撞人事件，因肇事司机周某未第一时间救助伤者，并将车辆原来悬挂的黄色车牌更换为蓝色浙B车牌，引发全网热议。5月6日，记者电话采访了宁波余
...[详细]
-
个人养老金制度落地即将一周年，调查发现，目前，我国个人养老金业务推广过程中出现缴存比例不高、开户热、投资冷等问题。产生这些问题的原因有哪些?要提升个人养老金吸引力，可从哪些方面入手?2022年11月2
...[详细]
-
安图县依托资源禀赋和产业基础谋划项目，强化项目储备，全力推动项目建设提质增效，依托产业链引进项目，提升项目服务水平，营造良好的营商环境，吹响项目建设“冲锋号”，为推动高质量发展奠定坚实基础。点击此链接
...[详细]
-
三博脑科董事长张阳被留置、立案调查，手握8家医院，公司上市未满两年
摘要：4月21日晚，三博脑科医院管理集团股份有限公司发布公告称，公司收到内蒙古自治区监察委员会签发的关于其控股股东、实际控制人之一暨董事长张阳的个人《留置通知书》和《立案通知书》。
...[详细]
-
调查发现，7月以来，包括农业银行、交通银行、邮储银行等多家大行在内的银行均已经宣布停止旗下多款联名信用卡的发行。既能让消费者“薅羊毛”，又能为银行带来更多客流的联名卡为何频频停
...[详细]
-
年夜饭抢手 生鲜食品畅销 外带年菜走俏从餐饮市场看消费动能核心阅读年夜饭预订火热，餐饮供给积极适应市场需求；生鲜食品畅销，民生商品保障工作扎实推进；外带年菜等走俏，创新升级趋势明显……春节将至，餐饮消
...[详细]
-
摘要：作为首家正式入驻雄安办公的中央企业，中国星网不仅加速了自身的发展步伐，也吸引了众多卫星互联网产业链上下游企业与创新平台纷至沓来，共同推动雄安新区成为科技创新与产业升级的新高地。这一系列举措标志着
...[详细]
-
2023年我国国际收支保持基本平衡经常账户顺差2642亿美元本报北京2月18日电记者葛孟超）国家外汇管理局18日公布了2023年四季度及全年国际收支平衡表初步数据。国家外汇管理局副局长、新闻发言人王春
...[详细]
热点阅读
